Compliance Officer

В обязанности будет входить комплаенс по двум направлением: Антикоррупционный комплаенс и Комплаенс по фин. мониторингу (ПОД/ФТ)

В части Антикоррупционного комплаенса:

• Проводит правовую экспертизу оформляемых компанией документов, заключаемых договоров и действий сотрудников на предмет выявления конфликта интересов и соответствия антикоррупционной политике компании.
• Обеспечивает соответствие деятельности компании требованиям законодательства Республики Узбекистан, нормам иностранного и международного права, а также требованиям локальных нормативных актов.
• Совместно с ответственными отделами и службами участвует в разработке антикоррупционной политики организации и ознакомлении с ней сотрудников.
• Подготавливает предложения об изменении действующих или отмене несоответствующих антикоррупционной политике локальных нормативных актов.
• Проводит работу по правовой пропаганде, ознакомлению должностных лиц с нормативными и локальными нормативными актами, относящимися к их деятельности, и изменениями в действующем законодательстве и антикоррупционной политике компании.
• Участвует в подготовке и проведении тренингов по реализации антикоррупционной политики компании, а также иных мероприятий, направленных на укрепление правовой грамотности сотрудников и руководства.
• Осуществляет мониторинг комплаенс-рисков, выявляет наиболее значимые для компании комплаенс-риски, проводит их анализ и готовит предложения по снижению комплаенс-рисков.
• Выявляет нарушения законодательства сотрудниками и незамедлительно доводит информацию о них до сведения руководства, предлагая варианты решения сложившихся проблем.
• Ведет переговоры с сотрудниками, нарушившими антикоррупционную политику и урегулирует спорные вопросы.
• Оперативно сообщает наблюдательному совету и правлению о любых материальных комплаенс-убытках.
• Выявляет возникновение или угрозу возникновения в деятельности компании и ее сотрудников, в том числе при взаимодействии с контрагентами, конфликта интересов и принимает участие в его разрешении или предотвращении.
• Организует и поддерживает работу системы безопасного информирования руководства компании со стороны сотрудников и клиентов о нарушениях с помощью интернета или «горячей» телефонной линии.
• Рассматривает входящие претензии по факту коррупции, принимает участие в расследовании по каждому нарушению.
• Привлекает внешних экспертов для оценки качества реализации антикоррупционной политики.
• Выполняет устные и письменные задания непосредственного руководителя.
• Консультирует руководителей других отделов о соответствии деятельности их подразделений и разрабатываемой ими документации действующему законодательству, в том числе законодательству в сфере противодействия коррупции.
• Не реже одного раза в три месяца отчитывается перед руководством о проделанной работе и успехах в реализации антикоррупционной политики компании.
• Участвует в определении круга сведений, составляющих коммерческую тайну организации, и формулирует правила соблюдения их конфиденциальности.
• Устанавливает правила ограничения передачи служебной информации между подразделениями с целью предотвращения конфликта интересов.
• Проводит оценку действий контрагентов на предмет соответствия антикоррупционной политике.
• Контролирует за соблюдением работниками антикоррупционного законодательства, а также корпоративного кодекса этики.
• Разрабатывает и актуализирует стандарты и политику в области антикоррупционного комплаенса.
• Принимает меры по выявлению, мониторингу и урегулированию конфликта интересов;
• Проводит внутренний анализ коррупционных рисков.
• Координирует работу по снижению коррупционных рисков
• Осуществляет мониторинг и анализ изменений в антикоррупционном законодательстве, судебной практике по делам, связанным с коррупцией.
• Обеспечивает включения в гражданско-правовые договоры, заключаемые Обществом, в том числе договоры о закупках положений, предусматривающих обязательное соблюдение сторонами договора норм антикоррупционного законодательства, деловой этики и добропорядочности,принципов добросовестной конкуренции.

В части фин. мониторинга (ПОД/ФТ):

• Взаимодействие со специально уполномоченным государственным органом по ПОД/ФТ
• Проведение регулярных тренингов для членов биржи по исполнению требований законодательства
• Разработка правил, рекомендаций применений мер по ПОД/ФТ
• Изучение международного опыта
• Проведение оценки рисков в биржевой сфере
• Выявление подозрительных операций
• Надзор за членами биржи за исполнением законодательства
• Внедрение риск-ориентированного подхода в деятельность членов биржи и при их взаимодействии с клиентами
• Ведение, поддержание актуальности перечня лиц подозреваемы в терроризме или финансировании терроризма
• Сбор регулярной отчетности и предоставление ее в Надзорный орган и СУГО
• Проверка сотрудников членов бирж и членов бирж на предмет их нахождения в Перечнях лиц подозреваемы в терроризме или финансировании терроризма
• Принятие участие в выявлении типологий ОД/ФТ
• Проведение документарных проверок исполнения членами биржи требований законодательства
• Обеспечение сохранности данных, не подлежащих разглашению
• Разработка предложений по усилению мер по ПОД/ФТ
• Анализ рисков внедрения новых технологических процессов и услуг в биржевой сфере на предмет ПОД/ФТ
• Другие обязанности, устанавливаемые законодательными актами.

Требования

• Высшее образование в экономической сфере
• Стаж работы не менее 3 лет в экономической сфере
• Знание узбекского и русского языков
• Навык работы с нормативно-правовыми документами
• Умение работать с базовыми компьютерными программами
• Умение писать письма
• Умение взаимодействия с государственными органами
• Опыт работы в сферах антикоррупции и/или фин. мониторингу
• Предпочтительно
• Опыт работы в качестве надзорного органа по фин. мониторингу (ПОД/ФТ)

Условия работы

• Стабильный конкурентный доход;
• 24 календарных дней ежегодного отпуска;
• Пятидневная рабочая неделя;
• Свободную и открытую атмосферу с развитой культурой обратной связи, где ваши идеи и мнение важны.